為落實《廣東省人民政府轉(zhuǎn)發(fā)國務(wù)院關(guān)于進一步貫徹實施<中華人民共和國行政處罰法>的通知》（粵府〔2022〕9號）、《廣東省人民政府辦公廳關(guān)于推進包容審慎監(jiān)管的指導(dǎo)意見》（粵府辦〔2022〕7號）要求，推進我省水行政執(zhí)法包容審慎監(jiān)管，優(yōu)化營商環(huán)境，促進各級水行政主管部門依法執(zhí)法、合理執(zhí)法，保護公民、法人和其他組織的合法權(quán)益。我廳制定了《廣東省水行政執(zhí)法減免責(zé)清單（第一批）》。現(xiàn)將有關(guān)事項解讀如下：

        一、制定背景和必要性

        （一）貫徹落實中央決策部署的要求。2020年《國務(wù)院關(guān)于做好自由貿(mào)易試驗區(qū)第六批改革試點經(jīng)驗復(fù)制推廣工作的通知》中首次明確提出推進多領(lǐng)域?qū)嵤┌菝饬P清單。中央《法治中國建設(shè)規(guī)劃（2020—2025年）》提出要探索包容審慎監(jiān)管執(zhí)法方式。《法治政府建設(shè)實施綱要（2021—2025年）》提出要完善與創(chuàng)新創(chuàng)造相適應(yīng)的包容審慎監(jiān)管方式。

        （二）貫徹落實行政處罰法的要求。《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條規(guī)定“違法行為輕微并及時改正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰。初次違法且危害后果輕微并及時改正的，可以不予行政處罰。行政相對人有證據(jù)足以證明沒有主觀過錯的，不予行政處罰。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。對行政相對人的違法行為依法不予行政處罰的，行政機關(guān)應(yīng)當(dāng)對行政相對人進行教育”。《廣東省人民政府轉(zhuǎn)發(fā)國務(wù)院關(guān)于進一步貫徹實施《中華人民共和國行政處罰法》的通知》（粵府〔2022〕9號）以及《廣東省人民政府辦公廳關(guān)于推進包容審慎監(jiān)管的指導(dǎo)意見》（粵府辦〔2022〕7號）要求在全省范圍內(nèi)實施包容審慎監(jiān)管模式，制定行政執(zhí)法減免責(zé)清單。

        （三）規(guī)范水行政執(zhí)法行為的要求。近年來，我省不斷加強水行政執(zhí)法規(guī)范化建設(shè)，各級水行政主管部門執(zhí)法能力和水平有了較大提高，但仍然存在“以罰代管”“罰過不相當(dāng)”等問題。為此，有必要進一步規(guī)范水行政執(zhí)法工作，轉(zhuǎn)變執(zhí)法理念，創(chuàng)新執(zhí)法方式，提高執(zhí)法水平，逐步推進公正文明執(zhí)法，讓執(zhí)法既有力度也有溫度，切實增強人民群眾依法享有權(quán)利的獲得感。

        二、制定依據(jù)

        （一）中華人民共和國行政處罰法（2021修訂）

        （二）中華人民共和國行政強制法

        （三）廣東省規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)規(guī)定

        （四）法治政府建設(shè)實施綱要（2021-2025年）

        （五）國務(wù)院關(guān)于進一步貫徹實施《中華人民共和國行政處罰法》的通知（國發(fā)〔2021〕26號）

        （六）廣東省人民政府轉(zhuǎn)發(fā)國務(wù)院關(guān)于進一步貫徹實施《中華人民共和國行政處罰法》的通知（粵府〔2022〕9號）

        （七）廣東省人民政府辦公廳關(guān)于推進包容審慎監(jiān)管的指導(dǎo)意見（粵府辦〔2022〕7號）

        （八）廣東省司法廳關(guān)于印發(fā)減免責(zé)清單模板的通知（粵司辦〔2022〕91號）

        三、主要內(nèi)容

        《清單》涉及行政執(zhí)法事項共11項。列入上述清單的事項是目前我省水行政執(zhí)法監(jiān)管的重點領(lǐng)域，開展執(zhí)法的頻次相對密集，與法人和公民開展生產(chǎn)建設(shè)活動息息相關(guān)。清單嚴格把握安全生產(chǎn)底線，對涉及保障河道行洪安全、河道采砂、水生態(tài)、水環(huán)境的領(lǐng)域，依法實施嚴格監(jiān)管，暫不納入清單管理。

        （一）《免處罰清單》共5項，主要對水資源、水土保持等方面違法行為實施的行政處罰，對行政相對人初次違反規(guī)定，違法未造成危害后果或者危害后果輕微，并及時改正，給予免于行政處罰。

        （二）《從輕處罰清單》共4項，主要對水資源、水土保持等方面的違法行為所實施的行政處罰。對行政相對人主動停止違法行為，及時采取補救措施，消除或減輕危害后果的給予從輕行政處罰。

        （三）《免強制清單》共2項，主要對生產(chǎn)建設(shè)單位不落實棄渣清理、水土流失治理等水土保持措施采取代履行強制執(zhí)行。經(jīng)催告履行后，行政相對人按要求履行清理或治理的，不再實施代履行。

        四、配套監(jiān)管措施

        堅持處罰與教育相結(jié)合原則，對于列入《清單》管理的事項，廣泛運用采取加強教育、勸導(dǎo)警示、告誡約談、及時復(fù)查、加強檢查等方式配套監(jiān)管。

        五、實施應(yīng)注意的問題

        （一）《清單》可以作為行政處罰、行政強制裁量說理的內(nèi)容，不得直接作為行政處罰、行政強制的法律依據(jù)。

        （二）《免罰清單》《從輕處罰清單》未列明的其他違法行為，符合《行政處罰法》《水行政處罰實施辦法》規(guī)定不予處罰或從輕處罰情形的，應(yīng)當(dāng)免予處罰或從輕處罰。

        （三）行政相對人有《免罰清單》所列輕微違法行為，同時又存在其他從重處罰情節(jié)的，不適用免予處罰。

        （四）行政相對人有《從輕處罰清單》所列違法行為，同時又存在其他從重處罰情節(jié)的，不適用從輕處罰。

        （五）行政相對人有《免罰清單》所列輕微違法行為，免予處罰后又實施該違法行為的，不再適用免予處罰。

        （六）注重實施免予行政處罰的程序。對違法行為決定免予行政處罰的，應(yīng)當(dāng)按照行政處罰有關(guān)程序制發(fā)《不予行政處罰告知書》《不予行政處罰決定書》送達當(dāng)事人。涉及可能免于罰款數(shù)額較大（如對拖欠水資源費的處罰）的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)法制審核后并經(jīng)行政機關(guān)負責(zé)人集體討論決定。

        （七）堅持處罰與教育相結(jié)合原則。對于《免罰清單》《免強制清單》所列違法行為，要通過責(zé)令改正、教育、告誡、約談等措施，向行政相對人宣講法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)定，教育引導(dǎo)行政相對人依法合規(guī)開展經(jīng)營活動。責(zé)令行政相對人改正的，應(yīng)按有關(guān)規(guī)定制發(fā)《責(zé)令改正通知書》送達行政相對人，并對行政相對人改正情況進行復(fù)查。